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鄂尔多斯市委办公厅市人民政府办公厅
关于印发《鄂尔多斯市创意文化成果风险投资
基金管理暂行办法》的通知
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厅发〔2016〕70号

各旗区党委、人民政府,康巴什新区党工委、管委会,市直各部门及各人民团体:
    经市委、市政府同意,现将《鄂尔多斯市创意文化成果风险投资基金管理暂行办法》印发给你们,请结合实际认真贯彻执行。
                                   中共鄂尔多斯市委员会办公厅
                                   鄂尔多斯市人民政府办公厅
                                       2016年11月3日
               鄂尔多斯市创意文化成果风险
                  投资基金管理暂行办法
                      第一章  总则
  第一条 为规范鄂尔多斯市创意文化成果风险投资基金管理,根据市委、市政府有关文件规定,结合工作实际,制定本办法。
    第二条 创意文化成果风险投资基金按照“政府引导、市场运作,科学决策、防范风险”的原则设立。
    第三条 创意文化成果风险投资基金重点投向依托互联网和移动互联网发展的新媒体行业、网络文化产业、数字杂志业、数字报纸业、数字广播业、数字电影业等媒体产业及相关行业中具有发展潜力的企业;围绕“互联网+”与工业40“制造”的创意设计和智能制造企业,包括平面、包装、媒体类视觉传达设计,智能家居用品、轻便交通、绿色农畜产品、民族工艺品等创意生活设计,服饰首饰、雕塑雕刻、旅游产品等工艺美术设计类企业;TMT(电信、媒体和科技)行业,特别是与新媒体相结合TMT领域,比如新媒体平台、移动互联网、在线教育、云计算等;基于互联网和移动互联网的衍生产业,如互联网金融、互联网娱乐、互联网体育等;现代服务业、养老休闲旅游等现代文旅产业。
               第二章 创意文化成果风险投资基金的设立
  第四条 市委宣传部、市文新广局、市财政局按照《鄂尔多斯市转型发展基金管理暂行办法》和本办法规定的条件和程序,经市政府批准后设立创意文化成果风险投资基金。
  第五条 创意文化成果风险投资基金应当在鄂尔多斯市境内注册,经营范围为文化创意产业投资业务,组织形式为有限合伙制。
  第六条 创意文化成果风险投资基金存续期为8年,投资期4年,退出期4年。
                   第三章 托管银行
  第七条 创意文化成果风险投资基金应选择在鄂尔多斯市境内设立的商业银行进行托管。托管银行依据托管协议,负责账户管理、资金清算、资产保管等事务,对投资活动实施动态监管。
  第八条 基金管理人代表投资者与托管银行签订资金托管协议和保管基金资产,负责运作基金资产。
  第九条 托管银行负责托管创意文化成果风险投资基金资产,按照托管协议和投资指令负责创意文化成果风险投资基金的资金往来,定期向基金管理人报告资金情况。基金管理人负责考核托管银行履行职责情况。
  第十条 创意文化成果风险投资基金存续期内产生的股权转让、分红、清算等资金应按照财政国库管理制度有关规定及时足额上缴国库,不得循环投资。
                    第四章 投资管理及收益分配
  第十一条 创意文化成果风险投资基金设立投资决策委员会,负责项目投资决策和退出决策等重大事项。投资决策委员会会议由基金管理人召集,全部委员就项目投资方式、资金用途、规模、期限、保障措施和收益模式进行表决。具体表决方式以基金合伙协议为准。
  第十二条 成立投资顾问委员会,负责向创意文化成果风险投资基金推荐项目,并提出投资建议。投资顾问委员会由市委宣传部、市文新广局、市财政局相关人员以及创意文化领域专家学者组成。
  第十三条 创意文化成果风险投资基金投资方式可根据具体项目情况,采用股权投资、债权投资、夹层投资等多种形式投资。
  第十四条 创意文化成果风险投资基金应向被投资企业委派董事,协助企业建立健全法人治理模式和财务管理体系,协助企业制定发展战略,整合市场资源拓展相关业务领域,到新三板和境内外文化创意板主板挂牌上市。同时,被投资企业每季度应向创意文化成果风险投资基金提供季度会计报表,并于每个会计年度结束后3个月内,向创意文化成果风险投资基金提供经会计师事务所审定的《年度会计报告》,确保创意文化成果风险投资基金全面了解被投资企业运行情况。
  第十五条 鉴于文化创意企业行业特殊性,允许创意文化成果风险投资基金出现年均20%以下亏损;创意文化成果风险投资基金连续2年累计亏损达30%以上时,针对创意文化成果风险投资基金是否存续,由各出资人提出处理意见,并报市政府常务会议研究决定。
  第十六条 创意文化成果风险投资基金在投资期内,每年应向基金管理人支付基金规模2%的管理费(以下简称“管理费基数”)。
  投资期内如出现所投资项目退出,则投资期内的管理费基数调整为基金规模减去基金已投资且截至上一会计年度已处置完毕(以该项目退出所有必要法律程序履行完毕为准)项目的投资额。
  退出期内合伙企业应每年向基金管理人支付管理费基数15%的管理费。
  第十七条 基金投资收益分配原则由基金管理人和基金出资人共同商定,具体分配原则以基金合伙协议为准。为吸引社会出资人参与创意文化成果风险投资基金,政府引导基金收益部分可向社会出资人适当让利。
  第十八条 创意文化成果风险投资基金在运作过程中不得从事以下业务:
  (一)从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;

  (二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

  (三)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

  (四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

  (五)进行承担无限连带责任的对外投资;
  (六)发行信托或集合理财产品募集资金;
  其他国家法律法规禁止从事的业务。
  第十九条 创意文化成果风险投资基金应当遵照国家有关财政预算和财务管理制度等规定,建立健全内部控制和外部监管制度,建立投资决策和风险约束机制,切实防范基金运作过程中可能出现的风险。
  第二十条 市委宣传部、市文新广局要加强联系行业和产业的项目库建设,建立健全行业投资项目备选库,为创意文化成果风险投资基金提供项目信息查询和对接服务。
                  第五章 创意文化成果风险投资基金的终止和退出

    第二十一条 创意文化成果风险投资基金一般应当在存续期满后终止。确需延长存续期限的,报市政府批准后,与其他社会出资人按章程约定的程序办理。
  第二十二条 创意文化成果风险投资基金终止后,应当在出资人监督下组织清算,将政府出资额和归属政府的收益按照有关规定及时足额上缴国库。
  第二十三条 创意文化成果风险投资基金退出方式包括:股权类投资项目将根据所投资项目的不同性质和市场机会选择不同的退出方式,主要通过上市、收购兼并、原股东回购及出售给其他投资者等方式实现投资退出。非股权方式的权益投资类项目通过项目运作收益、授权、转让等方式实现投资退出。
  第二十四条 有下列情况之一的,创意文化成果风险投资基金可无需经基金管理人同意,选择提前退出:
  (一)基金方案确认后超过一年,未按规定程序和时间要求完成设立手续的;

  (二)创意文化成果风险投资基金超过一年以上未开展投资业务的;

  (三)基金投资领域和方向不符合政策目标的;

  (四)基金未按章程约定投资的;
  (五)其他不符合章程约定的情形。
                    第六章 监督管理
  第二十五条 建立创意文化成果风险投资基金绩效评价制度并纳入公共财政考核评价体系,定期考核评估基金支持产业的政策目标、政策效果及其资产情况。考核遵循文化创意风险投资市场规律,重在被投资企业的创新性、成长性、文化创意成果转化效果和文化创意人才培养,重在项目搜集、筛选、尽职调查、评审、重大事项及时报告等过程考核。
  第二十六条 创意文化成果风险投资基金应当接受财政、文化、审计部门对基金运行情况的审计和监督。
  第二十七条 财政部门应会同有关部门对创意文化成果风险投资基金运作情况进行年度检查。对于检查中发现的问题,按照《中华人民共和国预算法》和《财政违法行为处罚处分条例》等有关法律法规予以处理。
                    第七章附则
  第二十八条 本办法自发布之日起30日后施行。
  第二十九条 本办法由鄂尔多斯市人民政府负责解释。
 

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